|
Брокерскую деятельность
ме дебета и кредита, выражается в денежных величинах и в случае необходимости показывает текущий баланс. (3) В инвестиционной банковской деятельности оформленное в письменном виде финансовое соглашение между сторонами гарантийного синдиката либо перечень ценных бумаг, остающихся в собственности у их владельца и уже проданных. (4) В отношении ценных бумаг соглашение между брокерско-дилерской фирмой и ее клиентом, по которому фирма через посредничество своихза-регистрированных представителей выступает в качестве агента клиента по покупке и продаже ценных бумаг и выполняет при этом все соответствующие административные формальности.
account statement (отчет о состоянии счетов): Совокупный отчет о всех проведенных трансакциях, который показывает состояние счета в брокерско-дилерской фирме, включая открытые «длинные» и «короткие» позиции. Такие отчеты, как правило, составляются ежеквартально, однако, когда счета являются активными, более обычным становится ежемесячное составление отчетов. (2) Опционное соглашение, которое составляется при открытии опционного счета.
firm order (твердый приказ): (1) В общем смысле, конкретный приказ, который действителен до исполнения и не может быть аннулирован. Такой приказ может отдаваться в письменной или устной форме. (2) Применительно к ценным бумагам, приказ купить или продать на счет брокерско-дилерской фирмы. (3) Применительно кценным бумагам, приказ на покупку или продажу, который не нуждается в подтверждении клиента.
инвестиционного банка как брокерско - дилерской компании, выполняющей
Коэффициент «Прибыль / Оборот брокерско - дилерской компании», %, 3 квартал 2000 г.
деле речь идет о брокерско-дилерской компании, о подмене правового термина (брокер-дилер) экономическим (инве-
и, в частности, за брокерско -дилерской деятельностью. Подспудно в этой
в 2000 г. второй СРО в брокерско-дилерской деятельности, опирается на рынок
необходимо было создать вторую СРО в брокерско - дилерской деятельности,
ганизации в брокерско-дилерской деятельности. В российской практике переня-
высокие риски и конфликты интересов, лежащие на брокерско - дилерской от-
Вопрос: Организация, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляет брокерскую деятельность.
Коммерческий банк является одним из участников фондового рынка, который в зависимости от поставленной цели определяет эффективный вид деятельности и решает, осуществлять ли эмиссионную, инвестиционную, брокерскую деятельность, покупать, продавать и хранить ценные бумаги или проводить иные операции с ними. Целями проводимых банком операций с ценными бумагами являются:
брокерскую деятельность.
В 1996 году только 43 лиц предоставляли брокерскую деятельность на
Брокерскую деятельность
а) осуществляющих исключительно брокерскую деятельность;
*Данные на конец месяца (действительные лицензии на брокерскую деятельность), 1995 -1997 гг. - Минфин России (институты ценных
Всего Количество брокерско-дилерских компаний* Банки, имеющие лицензию на брокерскую деятельность Дочерние компании банков Дочерние компании нефинансовых предприятий
* Данные на конец месяца (действительные лицензии на брокерскую деятельность): 1995-
услуги и совмещающем брокерскую деятельность с депозитарной, основным
ЗАО «Сервис» осуществляло брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии. 24.01.01 между ЗАО «Сервис» и Н-ским физико-техническим институтом заключен договор доверительного управления имуществом, по условиям которого ЗАО «Сервис» обязалось за счет института совершить сделку по продаже принадлежащих институту векселей «Энергоатома», на общую сумму 615 тыс. руб. При заключении сделки генеральным директором ЗАО «Сервис» была предъявлена лицензия ФКЦБ России, разрешающая обществу осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг. Однако по информации соответствующего РО ФКЦБ России указанная лицензия ЗАО «Сервис» не выдавалась, в связи с чем прокуратурой возбуждено уголовное дело в отношении генерального директора ЗАО «Сервис», по признакам составов преступлений, предусмотренных ч.1 ст. 171 УК РФ (осуществление предпринимательской деятельности без лицензии), ч. 3 ст. 327 УК РФ (использование заведомо подложного документа).
Бухгалтером бухгалтером Бухгалтеров аудиторов Бухгалтерская отчетность Бухгалтерский налоговый Бухгалтерские документы Бухгалтерских документов Бухгалтерских регистров Банковское финансирование Бухгалтерской ассоциации Бухгалтерской информационной Бухгалтерской рентабельностью Бухгалтерского финансового Бухгалтерского персонала вывоз мусора снос зданий
|
|
|
|
Навигация
