|
Лицензировании деятельности
Регистрация участников РЦБ Лицензирование профессиональной деятельности
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является
Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам имеет целью
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг наряду с запрещением и пресечением деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, является одним из методов государственного регулирования рынка ценных бумаг. В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ст. 39) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченным ею органом на основании генеральной лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным
страцию выпусков эмиссионных ценных бумаг и лицензирование профессиональной деятельности;
Осуществление координации происходит также в процессе принятия Федеральной комиссией нормативных актов, устанавливающих процедуры допуска и контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг, в которых определяется порядок делегирования отдельных функций по регулированию рынка ценных бумаг иным федеральным органам исполнительной власти и Центральному банку РФ (через выдачу генеральной лицензии на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включение в перечень регистрирующих органов и т.д.).
Данная функция охватывает лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, применение квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также лицензирование органов государственного регулирования (для выдачи генеральной лицензии на лицензирование профессиональной деятельности) и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В научной литературе также рассматривается разделение государственного лицензирования на разрешительное и заявительное1. Примечательно, что в сфере рынка ценных бумаг в РФ лицензирование профессиональной деятельности в начале 90-х годов осуществлялось практически как заявительное, так как отсутствовала четкая система критериев, позволяющих объективно проверить квалификацию соискателей. В настоящее время ФКЦБ России реализует исключительно жесткую разрешительную систему лицензирования, граничащую иногда с искусственным ограничением конкуренции в сфере рынка ценных бумаг (например, постоянное повышение требований в отношении регистраторов).
5.3.3. осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
I n о Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Инвестиционная компания — это юридическое лицо, которое формирует свой капитал за счет эмиссии акций и размещает эти акции исключительно среди юридических лиц. Она осуществляет сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет. Последнее обстоятельство позволяет предположить, что для работы на рынке ценных бумаг инвестиционной компании необходима лицензия дилера. В этом смысле для ФКЦБ неважно, каким образом сформирован капитал претендента на лицензирование профессиональной деятельности с ценными бумагами. Решающим фактором является принадлежность капитала, с которым работает компания, а также то, от своего ли имени она совершает сделки. Это вытекает из гл. 2 Закона «О рынке ценных бумаг» (ст. 3—5). Таким образом, для российского законодательства понятие «инвестиционная компания» несколько устарело. Тем не менее на рынке работает немало организаций с подобным названием'. Инвестиционные компании занимаются также организацией выпуска ценных бумаг и выдачей гарантий по их размещению в пользу третьих лиц.
16.3. Лицензирование профессиональной деятельности
1 Положение о лицензировании деятельности НПФ было утверждено Правительством РФ лишь 7 августа 1995 г.—Примеч. ред.
В то же время отнесение к лицензируемым видам платных юридических услуг, оказываемых юридическими и физическими лицами, было установлено Постановлением Правительства РФ № 1418 от 24.12.94 «О лицензировании отдельных видов деятельности» (в ред. Постановления Правительства РФ № 1513 от 01.12.97), а не Федеральным законом. Положение о лицензировании деятельности по оказанию платных юридических услуг было утверждено Постановлением Правительства Российской Федерации № 344 от 15.04.95.
Постановление ФКЦБ от 25.10.95г., № 18 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов" (пп. 11, 19). '
Постановление Правительства РФ от 09.10.95г., № 981 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерские и опци-онные сделки в биржевой торговле» (п. 22).
Во исполнение Закона РФ от 7 января 1999 г. № 18-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» и постановления Правительства РФ от 6 декабря 1999 г. № 1344 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по производству, хранению и поставке спиртосодержащей непищевой продукции» МНС России в лице Департамента налогообложения алкогольной и табачной продукции МНС России обеспечивает выдачу лицензий на производство, хранение и поставки произведенной спиртосодержащей непищевой продукции организациям с производственной мощностью в пересчете на абсолютный алкоголь более 50 тыс. декалитров в год.
В России деятельность инвестиционных фондов регламентируется Указом Президента РФ "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" от 7 октября 1992 г. (Приложения №'1—3), Указом Президента РФ "Об использовании приватизационных чеков в целях социальной защиты населения" от 26 октября 1992 г., Письмом Министерства финансов РФ "О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и лицензировании деятельности управляющих инвестиционными фондами" от 2 декабря 1992 г.
1 Положение о лицензировании деятельности НПФ было утверждено Правительством РФ лишь 7 августа 1995 г.—Примеч. ред.
Настоящие требования определены Постановлением Правительства РФ № 981 от 09.10.95 г. «Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле».
В соответствии с законодательством и постановлением Правительства Российской Федерации «О лицензировании деятельности физических лиц в качестве арбитражных управляющих» №1544 от 25 декабря 1998 г. с 11 января 1999 г. арбитражным управляющим может быть лицо, имеющее лицензию, выданную государственным органом РФ по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению.
3. Положения о лицензировании деятельности арбитражных управляющих,
лицензировании деятельности физических лиц в качестве арбитражных управляющих,
Логистическими процессами Логистической концепции Логистического обслуживания Логистики заключается Локальных вычислительных Лондонская межбанковская Лондонском межбанковском Личностью кредитора Личностными характеристиками Либерализация экономики Лицензиатом лицензионных Лицензионным договорам Лабораторного оборудования вывоз мусора снос зданий
|
|
|
|
Навигация
